张育军调研券商要求全力补充资本，把风险管理放首位
发表时间 : 2015-05-25 20:26:08 浏览 :
大智慧阿思达克通讯社5月25日讯，中国证监会主席助理张育军于上周五参加了银河证券庆祝H股IPO上市2周年座谈会，并发表讲话。大智慧通讯社从银河证券处了解到，张育军在会议上对券商提出了五方面意见，要求证券公司始终要把风险管理放在首位，此外，希望证券公司进一步全力推动补充资本。
具体来看，张育军对券商提出了五方面意见，包括：要切实把风险管理放在各项工作的重中之重；要进一步全力推动补充资本；要进一步加强内部管理和人员队伍管理；加强互联网金融和信息技术安全管理；要加强客户服务和投资者保护等五方面意见。
在风险管理方面，张育军表示，2015年是风险管理年。现代投资银行核心竞争力就是风险管理能力，证券公司始终要把风险管理放在首位，尤其是在当前日益火爆的市场情形下，更要提高警觉、未雨绸缪，切忌盲目乐观、疏忽大意、自我膨胀。最近一段时期，最重要的就是要关注融资融券业务风险以及随之带来的流动性风险。全行业两融业务增长很快，但总体上经历的市场周期还太短，而且基本上是市场上行周期，没有经历市场下行周期的考验。全行业对两融业务的管理经验还不够，特别是对两融业务带来的流动性风险管理经验还不足。
关于两融，张育军还提到，证券公司接下来的一项重要工作，就是对两融业务风险管理工作进行系统梳理和加强。这项工作必须由董事长、总裁亲自来抓。要加强担保品管理，加强证券标的物的管理，加强客户管理。要对两融客户分类，对于客户亏损情况、单一客户持仓集中度情况等进行分析和研究。要定期做压力测试，看看最坏的情况下，公司怎么预警、应对。
在补充资本方面，张育军要求银河证券下一步尽快回归A股上市。张育军表示，当前证券公司补充资本正面临难得的机遇。近一两年来，随着证券公司通过不同渠道补充资本，大型券商竞争格局将发生改变。2014年末净资产位于行业前十名的券商预计将在今年内全部上市，并有七家券商预计实现A+H上市。证券公司谁能在净资产700-1000亿这个区间首先站稳脚跟，才有可能站稳行业第一梯队，为后续发展奠定扎实基础。
对于内部管理和人员队伍管理，张育军表示，证券公司要大力提高内部管理水平，要充分发挥合规管理、内外部审计等部门的作用，完善内部管理制度，切实督促落实到位，重点加强和完善对关键领域和重要环节的检查，及时纠正打监管“擦边球”和行业“潜规则”行为。衡量证券公司发展成绩的除了经营业务指标之外，是否建立了切实有效的内部管理机制、防范公司从业人员违法违规，也是非常重要的方面。
同时，张育军要求券商加强互联网金融和信息技术安全管理。张育军表示，“互联网+”已经成为国家战略。目前，全行业已经有55家证券公司开展互联网证券业务试点，不少公司成效显著。当前市场发展较快，业务创新层出不穷，业务量激增，对券商的信息技术安全提出了更高的要求。在新的形势下，要进一步加强对公司信息系统建设的规划和投入，加强信息化人员配备，强化信息技术系统的响应能力，及时有效满足客户和业务需求，提高信息技术系统对业务风险管理的支撑和保障水平。
最后，张育军表示要加强客户服务和投资者保护。证券行业创新发展刚刚开始，前景无限。越是在形势好的时候，越是要居安思危、未雨绸缪，切实做好各方面基础性工作，防范潜在风险。
发稿：常银玲/古美仪 审校：李书成/陈金艳本文来自 京探网 查看更多内容请访问http://www.jingtanwang.com/
